Analista Sênior de Compliance | PLD-FTP

Descrição da vaga

A Genial Investimentos é uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.

Nascemos com um propósito claro: democratizar o acesso ao mercado financeiro, oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional.

Oferecemos um portfólio completo que vai de renda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários, até soluções de serviços bancários digitais, como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, como Genial As a Service, que oferece infraestrutura bancária via API.

Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível.

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#VemSerGenial

Responsabilidades e atribuições


Garantir
o cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais e
internacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e à
Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da
Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP);


Conduzir
análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco;


Atuar
na análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores e
colaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticas
internas;


Analisar
estruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira,
origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores de
risco;


Avaliar
o modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxos
operacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfil
e o apetite de risco da instituição;


Conduzir
diligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societárias
complexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições de
maior risco;


Apoiar
e orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatórias
aplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE;


Elaborar
dossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveis
para avaliação dos fóruns ou comitês internos;


Desenvolver,
revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados a
Compliance/PLD-FTP;


Participar
de projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controles
internos;









Requisitos e qualificações



Ensino
superior completo em Direito, Administração, Economia, Relações
Internacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas;


Experiência
sólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento
do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP),
considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner
(KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE);


Experiência
prática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence de
clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores;


Conhecimento
avançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro e
de capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normas
relacionadas a PLD-FTP;


Conhecimento
aprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituições
financeiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação e
classificação de risco;


Capacidade
para analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societárias
nacionais e internacionais, beneficiários finais e documentos
estrangeiros;


Experiência
na elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos e
controles internos;


Pacote
Office avançado.


Desejáveis:


Certificação
relacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro;


Certificação
de Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la;


Inglês
intermediário ou avançado para leitura e análise de documentos
estrangeiros;


Experiência
em diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro será
considerada um diferencial.
















Informações adicionais

Assistência Médica (Sul América- coparticipação)

Assistência Odontológica (Omint)

Seguro de Vida (Mapfre)

Vale Refeição e Vale Alimentação (Alelo)

Licença Maternidade e Paternidade Estendida (Empresa Cidadã)

Auxílio Creche/Babá

TotalPass e Wellhub

Programa de Participação nos Resultados (PPR)

O que é ser Genial?

É buscar a excelência, é fazer acontecer. É ser talentoso, inteligente, curioso e aceitar qualquer desafio. É se apresentar e defender as suas ideias. É colocar o cliente em primeiro lugar e ser apaixonado pelo que faz.​​

Por que a Genial? ​

Porque somos digitais, mas também somos humanos. Se você, assim como nós, acredita que investimento não é sinônimo de terno e gravata, queremos conhecer você!

Sobre Nós​

A empresa que investe em você! Descomplicamos o mercado financeiro para que nossos clientes consigam tomar boas decisões na hora de investir.

Nossos Valores

Buscar os melhores resultados para os clientes;

Colocar excelência em tudo que fazemos;

Ser uma empresa responsável, transparente e sustentável;

Inovar para inspirar;

Ser apaixonado pelo que faz;

Aprender e melhorar sempre.